[股票非公开发行10]淮材股份股票

股票非公开发行10-新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票收购资产、重大资产置换暨关联交易报告书(草案)摘要

根据公司法、证券法以及中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法等有关法律法规的规定。对照公司的实际情况，董事会认为本公司符合非公开发行股票的各项条件。(二)关于公司非公开发行股票方案的议案。1、股票类型：人民币普通股(A股)；2、股票面值：人民币1.00元/股；3、发行价格：本次发行价格为本次董事会决议公告日前二十个交易日公司股票收盘价的算术平均值(即2.57元/股)；4、发行数量：本次非公开发行新股数量为不超过10。000万股；5、发行对象：卧龙置业；6、发行方式：非公开发行；7、锁定期安排：卧龙置业认购本次非公开发行的股份。自发行结束之日起三十六个月内不得转让；8、认购方式：卧龙置业以本次资产置换的差额认购；9、发行股票拟上市地点：上海证券交易所；10、本次非公开发行股票决议有效期：本议案提交股东大会审议通过之日起一年内有效。

具体内容包括：1、聘请本次资产置换和非公开发行股票的独立财务顾问、评估机构等中介机构。办理本次资产置换和非公开发行股票的申报事宜；2、根据本次资产置换和非公开发行股票的结果。修改公司章程相应条款及办理工商变更登记；4、根据具体情况制定和实施与本次资产置换和非公开发行股票有关的一切事宜的具体方案；5、公司本次向收购人发行股票及资产置换的方案尚需经公司股东大会通过和中国证监会核准。

股票非公开发行10-华正新材 兴业证券股份有限公司关于浙江华正新材料股份有限公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告

本次非公开发行股票定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量）。本次非公开发行A股数量不超过25，870000股（含25，870000股），其中公司控股股东华立集团或其指定的控制的企业拟认购股份数量不超过本次非公开发行股份数量的10%（含10%）。

（二）本次发行的监管部门核准过程1、2019年12月13日。公司非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通过。2、2020年1月20日，公司收到中国证监会关于核准浙江华正新材料股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可[2020]32号）。核准公司非公开发行不超过25，870000股新股。

股票非公开发行10-2017年证券从业资格考试投资银行业务试题二

考虑到股票市场持续低迷已超过9个月，甲公司判断该资产价值发生严重且非暂时性下跌。甲公司对该金融资产应确认的减值损失金额为()。A.700万元B.1300万元C.1500万元D.2800万元参考答案：D参考解析：可供出售金融资产发生减值时。原直接计入其他综合收益中的因公允价值下降形成的累计损失。应予以转出计入当期损益。

4、创业板上市公司最近一年末净资产4亿元。最近一期末净资产6亿元.则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序()。A.本次非公开发行股票融资额5000万元B.本次非公开发行股票融资额6000万元C.本次非公开发行股票融资2000万元。最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元D.本次非公开发行股票融资2000万元。最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元参考答案：D参考解析：根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法第37条规定。上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的。中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。

资金将被用来对彩电生产设备的升级和迭代。因上述事由公司股票自2016年3月22日起停牌。经向上海证券交易所申请，公司股票将自2016年4月13日起复牌。2016年4月12日召开第七届董事会第四十四次会议审议通过了关于修订非公开发行股票发行方案的议案等议案。本次发行的最终发行对象数量按照发行时中国证监会关于非公开发行股票的相关规定办理。包括咸阳金控、中电彩虹、咸阳城投、陕西电子、合肥瀚和以及其他投资者。

其中咸阳金控承诺以现金60亿-75亿元认购公司本次非公开发行的股票。中电彩虹承诺以现金35亿-45亿元认购公司本次非公开发行的股票。咸阳城投承诺以现金20亿-25亿元认购公司本次非公开发行的股票。陕西电子承诺以现金10亿元认购公司本次非公开发行的股票。合肥瀚和承诺以现金10亿元认购公司本次非公开发行的股票。

股票非公开发行10-彩虹股份2016年第二次临时股东大会会议文件

2、本次发行的最终发行对象数量按照发行时中国证监会关于非公开发行股票的相关规定办理。包括咸阳市金融控股有限公司（下称“咸阳金控”）、咸阳中电彩虹集团控股有限公司（下称“中电彩虹”）、咸阳市城市建设投资控股集团有限公司（下称“咸阳城投”）、陕西电子信息集团有限公司（下称“陕西电子”）、合肥瀚和投资合伙企业（有限合伙）（下称“合肥瀚和”）以及其他投资者。

其中咸阳金控承诺以现金60亿-75亿元认购公司本次非公开发行的股票。中电彩虹承诺以现金35亿-45亿元认购公司本次非公开发行的股票。咸阳城投承诺以现金20亿-25亿元认购公司本次非公开发行的股票。陕西电子承诺以现金10亿元认购公司本次非公开发行的股票。合肥瀚和承诺以现金10亿元认购公司本次非公开发行的股票。

股票非公开发行10-彩虹股份2016年第二次临时股东大会会议文件

其他投资者以现金认购公司本次非公开发行的股票。根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则确定。四、发行数量及限售期1、本次拟发行股票不超过35亿股。募集资金净额（指募集资金总额扣除发行费用后的净额）不超过230亿元。除息的发行数量相应进行调整。2、咸阳金控承诺以现金60亿-75亿元认购公司本次非公开发行的股票。咸阳金控所认购的股票自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让。

3、中电彩虹承诺以现金35亿-45亿元认购公司本次非公开发行的股票。中电彩虹所认购的股票自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让。4、咸阳城投承诺以现金20亿-25亿元认购公司本次非公开发行的股票。咸阳城投所认购的股票自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让。

5、陕西电子承诺以现金10亿元认购公司本次非公开发行的股票。陕西电子所认购的股票自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让。6、合肥瀚和承诺以现金10亿元认购公司本次非公开发行的股票。合肥瀚和所认购的股票自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让。7、其他投资者认购本次非公开发行的股票后。其单独及/或其一致行动人共同持有彩虹股份的股权比例不得超过15%。其他投资者所认购的股票自本次非公开发行结束之日起十二个月内不得转让。